Không rõ ràng về nhân sự, Quản lý quỹ Chubb Life bị xử phạt tổng số tiền 170 triệu đồng

Cụ thể, Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life bị xử phạt hai hành vi vi phạm chính, với tổng mức phạt lên tới 170 triệu đồng.

Theo đó, Chubb Life bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo đầy đủ cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Theo Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, việc không duy trì bộ phận kiểm toán nội bộ đầy đủ nhân sự là hành vi vi phạm.

Được biết, công ty này không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 01/05/2024 đến ngày 16/09/2024, vi phạm quy định về hoạt động này trong suốt hơn 4 tháng.

Chubb Life bị xử phạt 170 triệu đồng do vi phạm quy định chứng khoán

Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt Chubb Life số tiền 85 triệu đồng do không tách biệt rõ ràng nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính và hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo quy định tại Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bổ sung theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP, công ty phải đảm bảo sự phân tách rõ ràng giữa các bộ phận này để tránh xung đột lợi ích và bảo vệ tính minh bạch trong hoạt động quỹ đầu tư.

Trong trường hợp của Chubb Life, công ty này đã vi phạm khi bố trí một nhân viên duy nhất, có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, làm người điều hành quỹ đồng thời kiêm nhiệm vị trí giám sát cấp II của phòng Đầu tư. Người này phụ trách cả hoạt động quản lý đầu tư và thực hiện đầu tư tài chính cho công ty, không đáp ứng yêu cầu về sự phân tách chức năng giữa các hoạt động.

Với tổng mức phạt 170 triệu đồng, UBCKNN yêu cầu Chubb Life cần nghiêm túc thực hiện các biện pháp khắc phục để tuân thủ đúng các quy định trong việc tổ chức và quản lý bộ phận kiểm toán nội bộ, cũng như đảm bảo việc tách biệt các chức năng đầu tư và quản lý quỹ.