Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị xử phạt 235 triệu đồng
(Thị trường tài chính) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam tổng số tiền là 235 triệu đồng với 2 vi phạm.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt 175 triệu đồng do Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam có hành vi vi phạm hành chính, báo cáo có nội dung sai lệch. Theo đó, trong thời kỳ kiểm tra, Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023. Ngoài bị phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước buộc công ty phải báo cáo thông tin chính xác.
Tiếp theo, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt 60 triệu đồng do Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Theo công bố, Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Cụ thể bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.
