Thao túng cổ phiếu PSH, con trai Chủ tịch Mai Văn Huy cùng loạt cá nhân bị phạt nặng, hé lộ chiêu trò tạo cung cầu giả

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có thông báo về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 cá nhân bao gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên, ông Trần Minh Hoàng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và 13 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty CP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu (HOSE: PSH).

4 cá nhân đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH

Cụ thể, UBCKNN đã quyết định phạt tiền 4 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên, ông Trần Minh Hoàng, số tiền phạt là 1,5 tỷ đồng/người do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Văn bản của UBCKNN nêu rõ, trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, 4 cá nhân trên đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán. Với hành vi này, mỗi người bị xử phạt 1,5 tỷ đồng. Như vậy, tổng số tiền phạt đối với ‘đội lái’ này là 6 tỷ đồng.

Chi tiết hơn về hành vi vi phạm, nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66,9 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường; đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74,7 triệu cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó, 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

4 cá nhân này còn tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/8/2021 đến 27/5/2022, các tài khoản có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15,2 triệu cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14,6 triệu cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9,56 triệu cổ phiếu, chiếm 3,9% so với toàn thị trường; đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37,16 triệu cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24,83 triệu cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021) với tổng khối lượng khớp là 55,3 triệu cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310 tỷ đồng. 102/157 phiên có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%.

Hé lộ phương thức thao túng cổ phiếu PSH

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5.607.300 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là 91,118 tỷ đồng. Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Đồng thời, UBCKNN ban hành cũng Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 cá nhân nêu trên. Cụ thể, đối với 3 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 27/5/2024 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 27/5/2024.

Đối với ông Trần Minh Hoàng: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 03 năm, kể từ ngày 27/5/2024 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 3 năm, kể từ ngày 27/5/2024.

Theo thông tin thu thập, ông Mai Hữu Phúc (sinh năm 1988) là con trai Chủ tịch HĐQT PSH Mai Văn Huy. Ông Mai Hữu Phúc từng đảm nhiệm chức vụ Phó Tổng Giám đốc PSH tuy nhiên đã bị miễn nhiệm từ 24/5/2024.

Trong khi đó, bà Võ Như Thảo được bổ nhiệm là Người ủy quyền CBTT tại PSH từ 25/6/2021. Còn bà Đỗ Thủy Tiên được bổ nhiệm là người phụ trách quản trị PSH từ 29/7/2021.

Trước đó, Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM (HoSE) đã ra quyết định đưa cổ phiếu vào diện cảnh báo từ ngày 10/4. Theo HoSE, lý do bởi tổ chức kiểm toán có ý kiến ngoại trừ đối với báo cáo tài chính soát xét năm 2023 của Nam Sông Hậu.

Trên thị trường, kết phiên 29/5, cổ phiếu PSH tăng nhẹ lên 7.700 đồng và tăng 75% trong vòng 1 tháng trở lại đây. Cổ phiếu PSH tăng mạnh sau công bố của HĐQT Nam Sông Hậu về việc chấp thuận khoản vay từ tổ chức Acuity Funding (Úc) với số tiền vay 290 triệu USD (khoảng 6.960 tỷ đồng), dự kiến giải ngân trong quý 2. Công ty sẽ dùng để thanh toán các khoản nợ thuế, nợ ngân hàng, cung cấp vốn lưu động và đầu tư các dự án.

Diễn biến giá cổ phiếu PSH thời gian gần đây.

Bên cạnh đó, Acuity Funding sẽ tiếp tục cung cấp vốn cho Nam Sông Hậu để triển khai 5 dự án xây dựng nhà máy mới tại Tiền Giang, cải tạo nhà máy Nam Việt Cái Răng (Cần Thơ), tăng thêm vốn lưu động, hỗ trợ hoàn tất các dự án hỗn hợp tại Đông Phú (Hậu Giang) và Phong Điền (Cần Thơ), tổng vốn khoảng 430 triệu USD. Cùng với việc chấp nhận khoản vay từ Acuity Funding, Nam Sông Hậu còn bổ nhiệm nhân sự cao cấp liên quan và có quốc tịch Úc. Cụ thể, công ty bổ nhiệm ông Ranjit Prithviraj Thambyrajah giữ chức Tổng Giám đốc và ông Nguyễn Việt Anh làm Phó Tổng Giám đốc phụ trách đầu tư tài chính từ ngày 26/4.

Được biết, tân Tổng Giám đốc đang là Chủ tịch/Giám đốc điều hành của Berhero Pty Ltd/ Acuity Funding và tân Phó Tổng Giám đốc là Giám đốc của Acuity Funding Vietnam.

Dòng tiền "ưu tiên" giải cứu cổ phiếu PSH Thị trường chứng khoán tiếp tục có thêm một phiên giảm điểm sâu, cổ phiếu PSH lại bất ngờ quay đầu "tím lịm".

Tự tin với nguồn lực từ Acuity Funding, Dầu khí Nam sông Hậu (PSH) đặt mục tiêu lãi khủng 700% Với sự hậu thuẫn mạnh mẽ từ Acuity Funding, Dầu khí Nam sông Hậu (PSH) đặt kế hoạch kinh doanh với lãi ròng tăng gấp ...