Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt vì hàng loạt sai phạm
(Thị trường tài chính) - Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP chứng khoán Mirae Asset (Mirae Asset).
Cụ thể, Mirae Asset bị phạt tiền 250 triệu đồng do có hànhvi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếuriêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Quyết định xửphạt có nêu, Bản công bố thông tin (CBTT) trước đợt phát hành trái phiếu doanhnghiệp riêng lẻ của 2 tổ chức phát hành gồm Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến và Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình - Xuân Mai do Mirae Asset cung cấp dịch vụ tư vấnphát hành tại Mục 3.III “Mục đích phát hành” của Phụ lục 01 - CBTT trước đợtchào bán trái phiếu chưa nêu thông tin cụ thể của mục đích phát hành trái phiếugồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủiro đầu tư của chương trình, dự án.
Mirae Asset cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi viphạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (Tại một số thời điểm,Công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằmtrong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ); bị phạt 125 triệu đồngdo cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tàikhoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Doanh nghiệp này còn bị xử phạt 150 triệu đồng do có hành viBáo cáo có nội dung sai lệch; bị phạt 55 triệu đồng vì CBTT không đầy đủ nộidung theo quy định pháp luật và bị phạt 60 triệu đồng vì hành vi Báo cáo khôngđúng thời hạn theo quy định.
Phạt 150 triệu đồng do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025)
Phạt 55 triệu đồng do Công ty ghi nhận giao dịch phát sinh với Công ty mẹ Mariae Asset Securities (HK) Limited gồm phí bảo lãnh cho các khoản đi vay hơn 36 triệu đồng. Tuy nhiên, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2025 không ghi nhận giao dịch này là giao dịch với người liên quan.
Phạt 60 triệu đồng do có hành vi báo cáo không đúng thời gian theo quy định của pháp luật ở nhiều tài liệu...
Ngoài xử phạt hành chính, Mirae Asset bị buộc báo cáo thôngtin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy địnhtại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm ckhoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Tổng số tiền phạt là 700 triệu đồng.
